海航基础被处罚，股民索赔可期

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2022年9月23日，海航海南机场设施股份有限公司（原名海航基础设施投资集团股份有限公司，基础2022年1月22日更名，被处简称：海航基础、罚股*、民索ST基础，海航代码：600515）发布《关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》的基础公告》。

经中国证监会查证，被处具体如下：一、罚股未按照规定披露非经营性关联交易。民索（一）海航基础相关关联方及占用情况。（二）未及时披露非经营性关联方交易。（三）定期报告重大遗漏。海航基础应当充分披露控股股东及其关联方非经营性占用资金的相关情况，而其未按规定在《2018年半年度报告》《2018年年度报告》《2019年半年度报告》《2019年年度报告》《2020年半年度报告》中披露相关非经营性占用资金事项。二、未按照规定披露关联担保。（一）未及时披露关联担保。（二）定期报告重大遗漏。海航基础应当在涉案半年度报告、年度报告中披露上述担保情况，而其未按规定在《2018年半度报告》《2018年年度报告》《2019年半年度报告》《2019年年度报告》《2020年半年度报告》中披露。故中国证监会拟对海航基础及相关责任人员给予警告，并各处以罚款。

之前，2021年1月30日，海航基础发布《关于上市公司治理专项自查报告的公告》，称经自查，发现公司存在股东及关联方非经营性资金占用、未披露担保、需关注的资产。2021年12月18日，海航基础发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》（证监立案字0372021091号）。2022年8月25日，海航基础发布《关于收到中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书的公告》。

根据《民法典》、《证券法》及最高人民法院的关于虚假陈述民事赔偿司法解释的规定，上市公司、控股股东、实际控制人、董监高人员及其中介机构等因虚假陈述等的证券欺诈行为导致证券投资者权益受损的，应承担民事赔偿责任，赔偿范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等。权益受损的证券投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。

由于海航基础涉嫌信息披露违法违规，被中国证监会处罚预告，为维护证券投资者合法权益，上海汉联律师事务所宋一欣律师向曾经购买过海航基础的证券投资者展开诉讼代理征集，代理投资者索赔诉讼，权益受损的证券投资者可以向前述律师进行索赔登记。

宋一欣律师认为，海航基础案的索赔条件为：2018年8月24日至2021年1月29日间买入海航基础股票或债券等证券市场公开发行产品，并在2021年1月30日及之后卖出或继续持有的受损投资者，可以办理索赔登记。

律师对本案的提示与说明

1．上述提示的索赔条件仅供参考，不涉及投资者任何证券投资决策和证券买卖建议。索赔的最终条件将根据中国证监会行政处罚的结论进一步调整，并以相关法院最终生效的判决所认定的法律时点、赔付对象、赔付范围、赔付标准、会计计算方式为准。

2．以行政处罚决定为特征的前置条件取消后，投资者虽然可以直接诉讼，但由于调查手段有限，以立案调查通知或行政监管措施决定作为直接诉讼的依据起诉存在败诉的风险，所以，我作为专业律师提示投资者：行政处罚决定仍然应当作为提起诉讼的必要前提之一。

3．在拟提起的民事侵权诉讼案件中，上市公司退市与否，都不影响民事索赔侵权诉讼的进程，但有可能会影响诉讼的进度。而进入破产程序（包括重整、预重整或清算），则影响诉讼进度的可能会较大。如发生代表人诉讼，您可以选择参加或不参加、加入或退出。

4．投资者索赔登记或预登记应提供下列材料：（1）《身份证》复印件。（2）《证券账户开户信息确认单》原件（加盖证券公司营业部印章）。（3）从首次买入该股票/债券/权证等至今的《证券交易记录流水》原件（加盖证券公司营业部印章）。

（本文由上海汉联律师事务所宋一欣律师供稿，不代表新浪财经的观点。宋一欣律师，1992年起律师执业，执业至今，为10000余件/起证券诉讼事务或股东纠纷事务提供过法律服务。编著有《证券法原理与实务》、《证券民事赔偿实务手册》、《股市维权》、《中国证券民事赔偿案件司法裁判文书汇编》、《董事责任保险与投资者权益保护》等书籍）

(责任编辑：焦点)