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原标题：首创证券首发过会，证券资格年内三家券商已拿到上市资格，年内拿谁将成为第42家上市券商？家券将成家上

来源：资本邦

2022年第三家首发过会的券商来了。

2022年9月1日，为第证监会2022年第99次会议审核结果公告显示，首创首发商已上市市券商首创证券首发过会，证券资格成为年内继东莞证券、年内拿信达证券后，家券将成家上第三家拿到上市资格的为第券商。

其中，首创证券和信达证券均选择在上交所主板上市，而东莞证券则选择登陆深交所，如若三家券商均于年内完成首发，则A股上市券商数量则将进一步扩充至44家（主体直接上市券商）。

据第十八届发审委会议公告披露，此次，发审委对于首创证券与直接是否存在同业竞争、与关联方的代理买卖交易行为以及期内业绩增长情况等三方面问题进行了关注。

特别是针对首创证券与当前已上市券商第一创业大股东同为首创集团一事，证监会要求首创证券说明：

（1）与第一创业证券是否同属首创集团，是否存在同业竞争，是否符合相关监管要求；（2）首创集团成为第一创业证券第一大股东后短期内转让股份的原因，转让是否存在重大不确定性；（3）首创集团及其直接或间接控制的其他企业是否存在与发行人相近或相似的业务，是否存在利益冲突。

据2021年年报披露，截至期末，首创证券控股股东首创集团持有首创证券63.08%股份。与此同时，首创集团作为第一创业的发起股东之一，截至2022年上半年末，还持有第一创业12.72%股份，为第一创业当前第一大股东。

此外，在今年1月份证监会对首创证券IPO申请文件做出的41条反馈意见中还提到，首创集团除直接持有第一创业证券12.72%股份外，其关联方首农集团、京国瑞基金还同时持有第一创业4.99%和4.99%的股份，这也意味着首创集团及其管理方合计持有第一创业22.7%的股份。

根据券商“一参一控”的监管规定，证券公司股东以及股东的控股股东、实际控制人参股证券公司的数量不超过2家，其中控制证券公司的数量不超过1家。

出于监管要求，今年1月25日，第一创业发布公告称，公司于1月24日收到首创集团告知函，首创集团与北京国有资本运营管理有限公司于2022年1月24日签订《股份转让意向性协议》，首创集团拟将其持有的公司约5.35亿股股份（占公司总股本的12.7234%）转让给北京国管和/或其指定的第三方。

不过，由于交易双方尚未签署正式股份转让协议，且也未约定交易价格，第一创业也同时提到，此次股份转让事项尚存在重大不确定性。

并且，时隔半年之久，第一创业也未再披露上述股转有关动态。

财务数据方面，choice统计显示，截至2022年上半年末，首创证券资产总计374.4亿元，较期初提升14.85%，业内排名58/72。

2022年上半年，按合并口径计算，首创证券实现营业收入7.58亿元，同比微降2.45%，业内排名55/72；实现归属于母公司股东净利润2.42亿元 ，同比下降15.97%，，业内排名47/72。

今年以来，中小券商IPO募资热情高涨。

除东莞证券、信达证券和首创证券已拿到上市资格外，从IPO排队情况看，截至目前，渤海证券和财信证券均已获证监会一次书面反馈，华宝证券、开源证券的IPO申请材料则均于年中获证监会受理。

此外，东海证券、申港证券、华金证券、国开证券、华龙证券等券商的审核状态仍处于“辅导备案登记受理”阶段。

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